为贯彻落实《中共中央、国务院关于进一步加强金融人才工作决定》和《国务院关于大力推进金融改革与发展的决定》的精神，国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”的全力支持下，为培养与国际金融接轨的高端人才，组成了“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”。在全国范围内开展中国注册金融分析师的培养计划，现已在成都地区开展招生工作。
中国注册金融分析师项目背景
在中国金融业全面开放和竞争加剧的背景下，为中国各类金融企业和金融专业中介机构培养一批国际化、专业化的金融中高端人才，全面提升中国金融业的竞争力，已成为一项国家战略；另一方面，随着国内现代企业资本运作常态化、投资渠道不断拓宽，以及企业自身与金融业的交流越来越频繁，为中国大中型企业培养一批视野开放、专业过硬的财务和投资专才队伍已经变得日益迫切。
国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”全力支持下， 为提高我国金融和财务务专业人才的实际需要，组织开发了“中国注册金融分析师培养计划”。在全国范围内开展该项培养计划，并设立“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”负责该项培养计划在全国范围内的组织实施工作。
“中国注册金融分析师培养计划”具有和国际接轨的教材体系、培养体系和中国权威的考试体系。
结合国内实际，参照国际标准，为中国金融和财务从业人员提供国际一流的金融专业培训；以培训为手段，落实到学员竞争力的提升,企业竞争力的提升；本着求实、发展的态度，共同推进中国金融管理理论、实践水平的提高；坚持公平、公正的原则，创建中国独立自主的权威认证品牌；发挥国务院金融研究机构和国家企业联合会的各自优势，通过市场化运作，以服务创造客户信任。
中国注册金融分析师认证机构
国务院发展研究中心金融研究所的主要职责是研究金融改革和发展中重要的理论和政策问题。突出研究金融领域具宏观性、战略性、政策性和预见性的问题，直接为中央、国务院决策服务。金融研究所重点对中国的货币政策、银行、保险、证券、汇率等监管政策及有关问题进行全方位的研究。 金融研究所与政府及社会各界金融机构有较强的合作关系，充分运用社会、民间各方面研究资源，组织中国各金融监管部门的政策研究人员、著名院校的专
中国企业联合会是1979年3月经国务院同意成立的第一个全国性、济类型的社会团体，是企业、企业经营者的联合组织，由企业界和有关经济、科研、新闻工作者以及有关企业工作者团体组成。中国企业联合会拥有56.4万家会员企业、36家全国性企业团体、43个省级企业联合会、260家各地方工业城市企业联合会，也是代表中国加入世界雇主组织的唯一机构。中国企业联合会企业管理岗位资格鉴定中心是主要负责全国企业管理岗位认证的技术指导和组织实施工作，并负责对考试合格人员颁发《企业管理岗位认证证书》。
Stalla Review是全球注册金融分析师（CFA）培训服务的领袖，从1972年至今，在全球为超过30万金融专业人士提供过CFA专业培训服务。Stalla Review的专业培训师资、教材、方法和服务等现在已成为全球CFA培训领域的标杆。Stalla Review 也是华尔街主流金融机构内部金融培训的合作伙伴，比如高盛集团、美林集团、摩根士坦利等等。
ATA是一家业内领先的专业从事考试服务的公司，为客户提供最佳的整体考试解决方案并协助客户推广实施其考试认证项目。ATA在中国拥有1000余家特许加盟考站及认证考试中心，每年承接着来自政府机构、教育机构、企事业单位的考试470多种，年考试量在200万人次以上。ATA 还向美国微软公司等国际考试机构提供着考试技术。
推 广 目的
中国加入WTO以来，外资银行大量涌入国内，目前已有60多家外资银行在华设立了200多家金融机构，随着中国银行业在2006年底的全面开放，外资银行在逐步解除束缚、深入扩张、延伸产品线的同时，招纳吸收高级金融人才已经成为一项重要的战略。在国际上早在1963年就开始实行CFA制度，40多年来培养了大批能够在金融领域“ 游刃有余 ”且兼顾行业自律的金融从业高管，但是由于语言、文化的差异，使得大量有着丰富实践经验的优秀金融人才被挡在高端金融专业培训门槛之外，而目前由国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”支持下推出的中国注册金融分析师就是结合中国国情来推动这一金融领域高端的、稀缺的人才培养计划。本培养计划不单是帮助青年金融人才最终获得权威的资格证书，更重要的是在金融领域的舞台上，培养一批深知国情，积聚金融资源，同时让学员打开国际视野兼具国际事业的金融专业人才，全面加速在金融领域的职业成长步伐。
培 训 对 象
金融领域中级专业人士；企业财务；投资岗位中、高级专业人士。
报 名 条 件
1、中国注册金融分析师（一级）
大学本科以上学历，一年以上财务或金融领域工作经验。
专科以上学历，两年以上财务或金融领域工作经验。
2、中国注册金融分析师（二级）
硕士研究生以上学历，金融或财务领域一以上连续工作经验；
本科以上学历，金融或财务领域三年以上连续工作经验；
专科以上学历，金融或财务领域五年以上连续工作经验。
教 材
由美国STALLA REVIEW提供专用教材，每一级的教材一套4本，包含以上各科目的所有理论，案例和习作，具较强专业性，权威性和实用性。
学 时
面授90学时，考前辅导30学时，自学250学时。
考 试
由国务院发展研究中心金融研究所，中国企业联合会管理岗位资格鉴定中心和美国STALLA REVIEW联合发展题库，由中国注册金融分析师培养计划执行办公室指定专业考试机构ATA（全美软件测评公司）在全国实施统一考试。
考试时间及考试权重分配
由国务院发展研究中心金融研究所负责考题的开发，美国StallaReview 根据国际标准和经验 提供专业支持，由中国注册金融分析师培养计划执行办公室指定专业考试机构在全国实施统一计算机考试，每年每级考试二次，考试时间定为每年6 、12月份的最后一个星期日，第一、二级考试每级5个小时。
课程和考试权重分配大致比例如下：
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课程名称 |
一级 |
二级 |
三级 |
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财务分析 |
20% |
20% |
20% |
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权益投资分析 |
10% |
15% |
10% |
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职业道德与专业标准 |
10% |
10% |
10% |
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债券价值评估 |
10% |
10% |
10% |
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经济学 |
10% |
5% |
5% |
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定量分析 |
10% |
5% |
5% |
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投资组合管理 |
5% |
10% |
20% |
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全球金融市场与工具 |
5% |
5% |
5% |
|
金融衍生工具分析 |
5% |
5% |
5% |
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其它投资分析 |
5% |
5% |
5% |
|
中国金融法规与市场 |
5% |
5% |
5% |
|
企业资本运作 |
5% |
5% |
0% |
颁发证书
1、对考试合格的学员，由国务院发展研究中心金融研究所与中国企业联合会联合颁发统一印制的《中国注册金融分析师（一/二级）证书》。
2、由美国STALLA REVIEW颁发的“Registered Financial Analyst (Certificate Ⅰ/Ⅱ)证书。
3、由全美测评软件系统（北京）有限公司ATA颁发考试合格证书。
4、获得中国注册金融分析师证书的学员将获得全国唯一的CA认证编号，学员可通过国家级电子商务平台对所获得的《中国注册金融分析师证书》的真实性及有效性进行确认。
培训师资
1、贺强先生：现任中央财经大学金融学院教授、博导、证券期货研究所所长。同时担任嘉实基金管理公司独立董事、中国投资学会常务理事，是国内著名的金融证券专家。在1994年创立了国内第一家证券期货研究所并担任所长的工作。贺强教授长期从事股份制与金融证券的教学和科研工作，他撰写的多部调查报告受到中央领导的高度重视。曾多次受到国家证监会、及银行部门领导的邀请，反映证券市场的情况，提供监管意见，他的建议得到有关部门的高度重视。还担任多家媒体撰稿人和主讲人，主讲国企改革和资本市场的有关知识，产生了很大的社会影响，在学术界占有了显著的地位。贺强教授对证券投资基金进行了深入研究，受全国人大《基金法》起草小组及中国证监会基金部的委托，为《基金法》第六稿提供修改意见。
2、王家其先生：CFA 持有人，拥有美国 Wisconsin 大学学士学位、美国 Cornell大学硕士及博士学位。王先生从1995年开始从事金融投资顾问工作，有丰富的工作经验，在加拿大曾受聘于汇丰证券和 Midland Walwyn 证券公司，以及在香港的 International Planning Group ，为花旗银行、德意志银行和瑞士联合银行之客户作投资和保险安排。并是国际专业风险管理学会会员。王先生有多年的教学经验，是宁波大学的客席教授，亦在华侨大学讲学。曾教授美国 CFA 培训课程和香港大学持续进修学院举办的金融硕士课程。
3、杨少为先生：CFA 证书持有人，美国德州科技大学财务学硕士，曾修读美国哈咈大学和 CFA 协会合办的投资学课程及英国剑桥大学和 CFA 协会合办的投资学课程。于 1997 年任教清华大学及外经贸大学公司财务学。1996-1998 CFA 考试阅卷员。杨先生有十多年投资管理经验，曾管理过马来西亚基金，泰国基金，新加坡基金，亚洲基金及美国政府退休金。现在从事产业基金及私募基金投资。杨先生在此之前曾服务于惠普亚洲、Continental Illinois 资本市场及大和投资管理公司。杨先生也是中国注册金融分析师培养计划之顾问。
4、胡明辉先生： CFA 证书持有人，澳大利亚会计师公会会员。获墨尔本大学经济学学士( 主修经济学和计量经济学 ) ，新南威尔士大学管理研究院工商管理硕士学位，南昆士兰大学会计专业毕业证书。有十多年从事企业财务和商务发展经验。曾在香港渣打银行的投资银行部门工作多年，主要从事上市、购并、二级市场发行和财务咨询业务。曾任美国一家专业化工公司的商务发展总监，负责公司在亚洲的收购和合资项目。曾为一家美资财务顾问公司总监，负责跨国企业在中国的购并合资业务；曾任墨尔本大学的统计学和 CFA 导师。
5、徐志强先生：拥有超过二十年之财务管理经验，包括企业财务管理、财务策划及控制、司库、企业融资、收购合并及风险管理的业务。历任会计、核数及税务、银团贷款部主管、GE Equity 亚太区风险管理董事及 KBC Bank 高级副总裁及企业银行部主管等职。于90年代，徐先生成功在香港为多间国际及中国企业促成共超过一百亿美元的银团贷款及项目融资计划。徐先生于1997年获「 International Who's Who of Professionals 」选为荣誉会员。2001年，应世界银行及国家发展计划委员会之邀请，在北京为「民营企业参与基础设施建设会议」担任客席讲员。徐先生于2001年至今，分别担任多间香港上市企业高层管理工作包括路劲基建有限公司首席财务官，佑威国际控股有限公司常务行政总裁及汇多利国际控股有限公司行政总裁职位。
6、梁国威先生：CFA持有人，拥有加拿大Waterloo大学数学系硕士学位。梁先生有十多年的投资分析和管理经验，分别为多家欧洲和中国的资产投资管理公司工作，负责投资分析、资产分配、设立风险管理系统和管理环球股票基金。梁先生现受聘于一家欧资私人银行，负责投资对冲基金。梁先生有多年教学经验，并为岭南大学作CFA培训，成为最佳的培训导师。
7、邓日辉先生：CFA持有人，毕业于加拿大多伦多大学，获得商学系学士学位，主修金融、经济和会计。邓先生有十多年工作经验，现受聘于欧资投资银行，负责发行债券和债务融资。邓先生亦曾受聘于证券投资公司，负责投资、信贷分析和项目融资。邓先生有多年教学经验，是岭南大学CFA培训课程的顾问教师。
8、罗宗裕先生：CFA持有人和金融风险管理人(FRM)，并拥有香港城市大学金融工程学硕士学位，香港理工大学专业会计学硕士学位。罗先生有近10年的工作经验，为银行和证券公司作风险分析和管理，并制定风险管理政策。罗先生有多年的教学经验，为香港大学持续进修学院教授国际金融市场和风险管理，亦为香港浸会大学和南澳洲大学的课程教授金融投资和组合管理。
9、高子阳先生：CFA持有人，获得香港城市大学金融工程学硕士学位。有十年的投资工作经验，管理客户的资产超过二亿，投资在全球的股票、债券和风险基金。高先生有丰富的教学经验，曾为香港理工大学和香港浸会大学持续进修学院教授金融、投资、财务和风险管理等课程，亦为中国区注册特许财务策划师课程进行学员培训。
10、胡先生 ：CFA 证书持有人，美国会计师，香港科技大学金融系硕士和美国威斯康辛大学工商管理学学士。胡先生是资深基金经理，负责管理多个基金,包括债券对冲基金,资产总值超过3亿5千万美元，亦曾在摩根史丹利任职衍生工具风险管理。胡先生有丰富讲学经验，在香港证券学会、香港中文大学和香港科技大学等机构教授和演讲不同的课题。胡先生也是香港证券学会工作小组成员，负责开发中介人发牌考试。
11、吴先生： 经验丰富的投资和企业的财务主管人员,有25年的直接投资, 风险资本,合并和收购,制订战略计划,企业发展和财务管理的经验,曾为北美和亚洲的直接投资基金,投资银行,顾问公司,跨国公司和中型厂商工作他是多家上市公司，私人公司和非营利机构的董事。获加拿大约克大学的工商管理硕士学位和加拿大多伦多大学的商业学士学位。他是 CFA 证书持有人，加拿大的特许会计师和执业管理会计师和香港会计师公会的会员。他曾在多伦多大学和 Humber学院讲授管理会计，企业融资，和财务编制课程。曾为香港财经分析师学会的继续教育研讨会讲学，也是香港岭南大学 CFA 培训班导师。
12、罗伯特·斯泰拉：CFA 证书持有人，是一位学院派与实践派结合的有价证券分析师和投资战略家。他的学院派经验包括在大学里教授统计、金融和经济学。作为一个投资学教授，他是麦当劳投资有限公司的副总裁，他在那里工作了 28年，曾任有价证券分析师、经济学家、投资战略师和顾问。斯泰拉博士的从业经验使他具备 CFA的专业知识理论、丰富的实践经验和优秀的教学技巧。斯泰拉博士具有超过 30年的 CFA培训经验。
13、大卫·希斯顿先生： CFA 证书持有人，杜克大学经济学学士。美国资深的投资专家，在投资管理领域有 25年的从业经验。曾任证券分析师，投资组合经理，固定收益证券经理等职务。具有 16年的 CFA考试辅导经验。
14、约翰·皮尤先生： CFA 证书持有人，北卡罗莱纳州大学金融经济学硕士 ,约翰·霍普金斯大学国际关系硕士。华盛顿一家独立投资咨询和金融咨询公司总裁，约翰·霍普金斯大学商学院研究生院教授投资分析、投资组合和公司财务，凯勒管理研究院资深教员。从 1998年开始，在华盛顿投资学会担任 CFA教员，是华盛顿投资学会教育委员会主席，司库和董事会成员。曾担任美国对外服务官员、威廉王子郡政府高级金融分析师。约翰·皮尤先生的能力综合了出色的教学能力和全面的从业经验，其关于 CFA课程的知识将为准备参加 CFA考试的学员提供巨大的帮助。
15、罗伯特·皮尔斯： CFA 证书持有人，美国国际管理研究生院国际金融管理方向 MBA，中密苏里州立大学经济学与金融双学士。目前在美国中密苏里州立大学教授经济学和金融。此外，为 Stalla Review撰写资料并在堪萨斯市教授 CFA课程。罗伯特·皮尔斯作为一名资深经理人一直为 WorldCom服务，直到 90年代中期。曾在贝尔公司和花旗任经济预测师和金融分析师。在其 CFA教授过程中，学生可以欣赏到他将实践经验与理论知识以一种可理解的和有趣的方式结合在一起的独特的教学方式。
证书含金量
1、国内、国际金融领域的白金证书；
2、金融管理技能与金融工具操作技能为“一身”的证书；
3、四家权威机构颁发的证书（国务院金融研究所、中国企业联合会、美国CFA机构、美国ATA机构）；
4、国家公认的紧缺人才；
5、中国金融走向世界的重要人才队伍；
6、中国金融改革急需的人才。
中国注册金融分析师专家委员会
“中国作为发展中经济体，金融业发展的历史还比较短，金融人才还比较缺乏。改革开放20多年来，中国高度重视金融人才的培养和队伍建设，为适应中国经济金融快速发展的需要，实施了金融人才战略。”
——温家宝
夏 斌 国务院发展研究中心金融研究所所长
李礼辉 中国银行行长
杨凯生 中国工商银行行长
蒋超良 交通银行董事长
郭 友 光大银行行长
朱 利 银河金融控股有限公司董事长
竺 稼 原摩根士坦利中国区首席执行官
刘京生 中国再保险集团公司总经理
洪树坚 UBS 环球资产管理大中华区主席
胡祖六 高盛集团（亚洲）董事总经理
杨明辉 中国建银投资证券董事总经理
李裕民 花旗集团（亚洲）董事总经理
谢国忠 原摩根士坦利亚洲区首席经济学家
麦勤创 法国巴黎私人银行资深基金经理
马蔚华 招商银行行长
李仁杰 兴业银行行长
张光华 广东发展银行行长
严晓燕 北京银行行长
章 宁 南京商业银行行长
卢国锋 东莞商业银行行长
胡继之 国信证券总裁
叶俊英 易方达基金总裁
马庆泉 广发基金董事长
于 华 大成基金总经理
范勇宏 华夏基金总经理
杨少为 香港财经分析师学会创立董事
陈国璋 香港财经分析师学会创立董事
弗兰克·斯泰拉 美国 Stalla Review 董事
张承惠 国务院发展研究中心金融所副所长
巴曙松 国务院发展研究中心金融所副所长
中国注册金融分析师课程设置
1、《中国金融法规与市场》
可以帮助员工从工作的狭隘视野中脱离开来，比较全面的了解当前中国金融市场的各种相关政策法规，一方面洞察机会，另一方面规避风险。
2、《职业道德与专业标准》
可提高员工的道德操守，特别是国际上对受托人的责任的要求，为公司减低员工违规的风险，加强公司内部的监控，藉此提高公司管治。
此外，专业标准亦指出现今展示投资业绩的方法，以便在投资基金时
能做出合适的选择。
3、《定量分析方法》
投资的最基本概念是金钱的时间价值和对将来发生的事情的判断。而因未来事件的不确定性，所以要能够运用统计和概率学作测量、估计未来事件的不确定性，将它归纳分析。定量分析同时亦是所有投资组合和模型的基础，在投资产品的开发上不可或缺。
4、《经济学》
可以使学员对经济、国际贸易更了解，从而加强对宏观经济、行业前景的判断和加强对外汇炒卖的能力。
5、《全球金融市场与工具》
能增加学员对现在全球金融市场的认识。环球投资既可为公司分散风险、提高回报，亦可让公司认识如何在国际金融市场融资。
6、《财务分析》
在作股票投资和债券投资前，均需要充份了解所投资的公司的财务状况，从而做出正确的判断。亦可明白公司在发债时评定投资级别的基础。
7、《企业资本运作》
能使公司充份了解资本的成本，使公司作出最合适的资本结构，为股东提供最高的回报。在作资本预算时，可作出正确的现金流量估计和风险分析，从而作出正确的决定。在决定股利政策时，充份了解其中的信息和意义。
8、《权益投资分析》
可使公司充份了解在上市、私募时如何定价，在收购合并时该付出多少。也可在评估过程中了解行业的前景，从而做出正确的商业决定。
9、《债券价值评估》
使公司了解债券市场的运作、发行债券时如何定价，同时亦可以认识如何把资产证券化出售。在整个过程中了解到投资债券的风险。
10、《金融衍生工具分析》
让公司充份认识到如何面对现今大幅波动的金融、商品市场，运用各
种衍生工具作风险管理、对冲风险和减少损失。反之，亦可作投机炒